新乡吉恩新能源矿物尽职调查报告

负责任矿物尽职调查报告

1、公司信息

本公司名为新乡吉恩新能源材料有限公司。

公司位于河南省新乡县小冀镇新乡经济开发区太行南路。占地面积123亩， 现有职工205人。公司从事无机化工生产已达60多年历史，是全国最早硫酸镍 生产单位之一。企业主导产品是全国优质产品“吉恩”牌硫酸镍、硫酸钴，主要 用于生产储能电池材料、电镀、化学镀等。

2、公司供应链政策

为避免使用直接或间接为武装团体提供资金或使他们得益的冲突矿物及/或 涉及在高风险和受冲突影响地区进行其他严重侵犯人权行为的冲突矿物，公司制 定了供应链政策。本供应链政策完全符合第三版经合组织关于来自受冲突影响和 高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南《经合组织指南》。它涵盖了《经  合组织指南》附录二中确定的所有风险，适用全球范围。公司承诺一经发现任何 附录二风险，将立即处理。本政策经公司高层审查和批准，管理层致力于支持本 政策的实施。本政策已向相关利益相关者(供应商、客户、员工等)广泛传播。

3、公司管理体系

3. 1管理结构

公司恪守在供应链政策方面的承诺，并制定了以下方面的尽职调查内部流程： 公司确定了一名副总经理负责监督尽职调查计划和风险管理的设计和实施。

公司已任命供应链尽职调查小组，确定了由安环部协调相关部门(包括经营 部、生产质量部、财务部、综合部)的工作，确保各部门恪尽职守，执行尽职调 查计划并报告所发现的任何示警信号和潜在风险。

公司按照尽职调查计划的要求每年对所有相关部门的主要人员开展一次尽 职调查管理体系培训。如计划有更新，公司会根据需要开展额外培训。

3.2内部控制系统

公司已于2021年07月设立了尽职调查管理系统，使其与《经合组织指南》 保持一致。

公司已向所有已确定上游供应商传达了最新的供应链政策、供应商行为准则 和采购要求。公司已将尽职调查要求纳入与直接供应商达成的具有法律约束力的 协议中。

公司参考RMI 的申诉机制，收集有关方面的申诉信息。 3.3记录保留系统

公司要求与尽职调查计划相关的所有记录至少保存五年，要求正确使用并安 全存储在公司内部管理系统的数据库中。

4、风险识别(所有来源)

公司设有一套健全的流程来识别供应链中的风险。

(1)评估资源和标准

——冲突

如一个国家在多德弗兰克法案被提名，或者在海德堡冲突晴雨表被列为4 或5,则该国家为高风险(CAHRAs)。

——人权

位于联合国制裁名单上的国家/地区，则该国家/地区为高风险(CAHRAs)。 ——良好治理

透明国际组织发布的清廉指数值低于30的国家/地区为高风险(CAHRAs)。

(2)采购风险评估表 表格一

如果在本评估表中的任意一项是高风险，则为高风险采购 表格二

如果在本评估表中的任意两项或两项以上是高风险，则为高风险采购。

公司对照CAHRA、制裁清单、当地法律和内部采购要求，审查所收集的所有 信息。公司要求提供每起重大交易的原产地信息，并确保能够了解交易来源、运 输路线以及直接供应商的名称和地点。同时，公司还设计了一套了解供应商(KYS)  流程，纳入关于供应商法律地位和身份信息、供应商分析和潜在风险。我们的所 有供应商已完成并交回KYS 表格。公司的供应链尽职调查小组一起审查了提供的 信息和联合国制裁名单。只要在KYS 表格中发现不一致、错误或不完整信息， 公司将告诉供应商需改进之处并索要更新后的表格。一旦发现示警信号，公司将 与供应商进一步合作，在需要时明确和改进文件。在本报告期间，没有发现与所 提交的KYS 表格相关的示警信号。

经对公司原料供应商的了解，所有供应商的镍钴原料均来源于低风险国家或 地区。经查询“国家企业信用信息平台”等，公司供应商均为合法企业，没有涉 及人权问题的报告、失信的报告。在本报告期间(2024年度),没有发现与供应 商和采购交易相关的示警信号；公司没有采购任何没有经过上游保证机制的高风 险采购，

5、风 险 缓 解

公司将根据风险识别情况对供应链风险进行管控，一旦发现警示信号或高风 险原料，我们将采取风险缓解与管理措施。向公司高层管理人员汇报调查结果， 说明在供应链风险评估过程中收集的信息以及识别的实际和潜在风险。本报告时 间范围(2024年度)内因为未识别出任何政策中的风险，所以公司无需制定并 实施风险缓解计划。如公司识别出有相关风险时，将制定和采用风险缓解计划， 并与供应商、与受影响的相关方协商达成一致。风险缓解策略包括：

(1)在整个可衡量风险缓解过程中继续开展贸易；

(2)在不断降低风险的同时暂时中止贸易；

(3)在风险缓解措施不可行或无法接受的情况下终止与供应商的合作。

新乡吉恩新能源材料有限公司 2024年12月07日